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- “理性认识市场 投资量力而行”专题投资者教育（三）
- 3•15 投资者保护主题教育活动之投资者适当性管理篇（三）9.普通投资者风险承受能力对应相关经纪业务为？ （一）风险承受能力为 C3 的投资者可以办理商品期货开户业务。 （二）风险承受能力为 C4、C5 的投资者可以办理商品期货、金融期货、原油期货、商品期权开户业务。10.哪些客户属于风险承受能力最低类别的投资者? 风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者： （一）不具有完全民事行为能力； （二）没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损...
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- “理性认识市场 投资量力而行”专题投资者教育（二）
- 3•15 投资者保护主题教育活动之投资者适当性管理篇（二）5.投资者分为哪两类？ 投资者分为普通投资者与专业投资者。什么是专业投资者？（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备...
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- 3•15 投资者保护主题教育活动之投资者适当性管理篇（一）1.什么是投资者适当性管理？ 投资者适当性管理的含义有狭义和广义之分，狭义的投资者适当性管理是指金融机构根据投资者的财务状况、投资需求、风险承受能力、投资经验等为投资者提供合适的产品与服务；广义的投资者适当性管理包括产品风险评估(KYP，Know Your Product)、投资者评估(KYC，Know Your Custom)、信息披露、产品与投资者的匹配、投资者教育、资产管理机构或中介机构的责任义务等一系列环节工作，力求实现资产/产品端与资金/...
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